2022年4月21日下午，北京市尚公律师事务所高级合伙人刘容律师、高级合伙人刘兴燕律师以及李翰森律师，应北京首都科技发展集团投资管理有限公司（以下简称“首发展投资管理公司”）邀请，在北京创业大厦A座一层会议室，进行了题为“基金管理人视角下的合规解读及法律风险防范”专题培训。到会人员包括北京首都科技发展集团有限公司(以下简称“首发展集团”)及首发展投资管理公司的相关人员。会议历时近两个半小时，既有政策解读、法律分析、案例链接，也有实务经验分享和问题解答。

北京首都科技发展集团投资管理有限公司成立于2014年12月，为北京首都科技发展集团有限公司控股子公司，于2018年11月在基金业协会登记成为私募基金管理人。首发展投资管理公司始终秉承首发展集团成熟有效的原始创新科技投资服务理念，承接首发展集团原始创新市场化科技投资使命，聚焦生命科学、新材料、智能制造等重点领域的原创性、颠覆性科技成果，以直投+基金相结合方式，带动数项北京市高校院所的优质成果在京转化落地，并加速其外部化、商业化、产业化。首发展投资管理公司经不断进行市场化、专业化运作，现已成为首发展集团“一体两翼”布局原始创新科技投资关键的基金管理运营平台。

本次培训对基金管理中涉及的“募、投、管、退”全流程进行了法律合规介绍，并对重点、难点部分进行强调。

本次培训分为三部分，由北京尚公律师事务所的三位律师分别进行了专业的法律解读。首先由李翰森律师对基金管理人合规规范进行了总体介绍和概念的厘清，尤其强调了信义义务在投资管理“募、投、管、退”全流程中的不同表现内容。接下来由刘容律师从行政及刑事两个方面对投资条线从业人员可能面临的风险进行了详细的剖析和列举，条分缕析、深入浅出，旨在为从业人员树立法律红线意识，遵守规范，同时也是保护自己。最后由刘兴燕律师结合工作中私募基金管理容易出现的问题，以案例为引，对从业人员进行了实务方面的指导，以及有针对性的实务解答，并给出具体的操作性建议。

本次培训加深了与会投资条线工作人员对基金管理工作法律合规的认识，得到了参会领导和各部门人员的认可。北京市尚公律师事务所将继续以专业的法律知识和业务技能助力首发展投资管理公司私募基金业务稳健开展，为企业发展保驾护航。